期货居间商，客户委托了账户，接手了账户代客理财，是违法还是违规，没有承诺保本保收益- 法律咨询

期货居间商，客户委托了账户，接手了账户代客理财，是违法还是违规，没有承诺保本保收益

四川-成都金融证券人气（）回答（2）发表于：2020-12-25 21:27

期货居间商，客户委托了账户，接手了账户代客理财，是违法还是违规，没有承诺保本保收益，出现了亏损要赔吗

2位律师回答

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四川成都解答问题：7984条

我国法律虽未禁止非金融机构法人的一般性理财行为，但《股票账号委托协议书》已明确约定委托的内容为股票交易，表明该协议不是普通的民事委托合同，而是证券资产管理的协议。根据《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。谭某并未具备经营证券业务的资格，其提供证券资产理财的服务是非法的，该协议应被认定为无效。关于出现的亏损，应按过错原则来承担。根据《合同法》第五十八条的规定，考虑到委托理财中，委托人在资源和信息占有等方面均处于弱势，应承担次要责任。受委托人依据自己的判定进行股票交易，出现失误造成亏损，应承担主要责任。因此，谭某应承担主要责任。
法律依据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条

回复于 2021.03.01 15:38
法律问答顾问

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四川成都解答问题：6020条

委托理财合同纠纷可以通过协商、调解、仲裁、诉讼解决。
1、协商
合同当事人在友好的基础上，通过相互协商解决纠纷，这是最佳的方式。
2、调解
合同当事人如果不能协商一致，可以要求有关机构调解如，一方或双方是国有企业的，可以要求上级机关进行调解。上级机关应在平等的基础上分清是非进行调解，而不能进行行政干预。当事人还可以要求合同管理机关、仲裁机构、法庭等进行调解。
3、仲裁
合同当事人协商不成，不愿调解的，可根据合同中规定的仲裁条款或双方在纠纷发生后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。
4、诉讼
如果合同中没有订立仲裁条款，事后也没有达成仲裁协议，合同当事人可以将合同纠纷起诉到法院，寻求司法解决。
法律依据《中华人民共和国合同法》第一百二十八条

回复于 2021.03.01 16:23

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