结合《行政处罚法》和《建设行政处罚程序暂行规定》的相关条文来看，立案的条件，一是发现违法行为;二是执法机关认为应当给予行政处罚。这里笔者认为第一个条件“发现违法行为”其发现的来源可以是：检查中发现、群众举报、控告、上级交办、下级报办、其它部门移交及违法嫌疑人主动交代等;这里的“违法行为”不是指已经过法定程序确认的违法行为，只要求简单的符合违法行为构成要件即可，包括有明确的涉嫌违法嫌疑人、有客观的违法事实及初步的证据资料等。第二个条件“应当给予行政处罚”，笔者认为应理解为首先违法行为属于本行政机关的管辖范围，包括地域管辖范围、职权管辖范围、级别管辖范围;其次，对该违法行为，如果一旦查证属实，应有明确的法律依据及制裁后果(即有违则，有相应的法则)。总结起来，立案的具体可操作的条件有：
1、有明确的违法嫌疑人;
2、有确定的违法事实(包括初步证据和可能违反的法律条款);
3、属于本行政机关的管辖范围。以上三个条件缺一不可。
依据行政处罚法的规定，行政处罚最长的追诉时间是二年，在二年内没有发现的行政违法行为的，不再进行处罚。
《行政处罚法》
第二十九条违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
1、处罚法定原则
《行政处罚法》第三条规定：公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。
2、公正、公开、过罚相当原则
《行政处罚法》第四条规定：行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的，不得作为行政处罚的依据。
3、处罚与教育相结合的原则
《行政处罚法》第五条规定：实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合。
实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或其他组织自觉遵守法。
4、受到行政处罚者的权利救济原则
《行政处罚法》第六条规定：公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
受到处罚者享有陈述权、申辩权;对行政处分不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。因行政机关的行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
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