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湖南证券发行上市保荐代表人情况调查

来源:大律师网 法律知识 时间:2017-03-29 浏览:1605
导读: 3月24日,备受业内关注的首次证券发行上市保荐代表人胜任能力考试结果揭晓。全国1549名参考人员中,有614人通过了首次保荐代表人胜任能力考试。我国证券市场的首批保荐代表人由此产生,保荐代表人一夜之间成为了证券

3月24日,备受业内关注的首次证券发行上市保荐代表人胜任能力考试结果揭晓。全国1549名参考人员中,有614人通过了首次保荐代表人胜任能力考试。我国证券市场的首批保荐代表人由此产生,保荐代表人一夜之间成为了证券市场的“稀缺资源”。

首次保荐代表人胜任能力考试基本情况

1.总体情况。本次保荐代表人胜任能力考试共有93家机构参加,其中证券公司85家,中外合资证券公司4家,具有主承销商资格的资产管理公司4家。参加考试的总人数1549人,成绩合格的有614人,合格率为39.64%。报名参加考试的93家机构中,81家机构拥有成绩合格者,占81.79%。

614名成绩合格者中绝大部分具备丰富投资银行从业经验。从从业年限看,从业5年以上的人员占总数的67.86%;从学历方面看,硕士研究生以上学历占总数的70%;从年龄构成看,35岁以下的有530人,占到86.32%。

2.通过考试的人员所在证券公司的分布情况。这次保荐代表人考试结果比较全面地反映了证券公司投行业务的现状,基本反映了目前投行领域的竞争格局。从合格的保荐代表人数量看,30人以上的券商有2家;20人以上的券商有7家;10人以上的券商有13家;10人以下的券商有59家,其中只有1人通过的有14家券商。

3.湖南辖区4家证券公司保荐代表人考试情况。湖南4家证券公司共有51名投行人员报名,因恒信证券没有主承销商资格,该公司4名投行人员没有通过考试资格审查。其他3家证券公司符合报名条件的有47人,通过保荐人胜任能力考试的19人,通过率为40.42%,略高于全国平均水平;占到全国614名保荐代表人的3.1%。其中泰阳证券有22人报考,通过了10人,通过率45.45%,合格人数排在全国81家券商的第22位;湘财证券的控股子公司华欧国际证券有限责任公司有21人报考,通过了8人,通过率38.09%,合格人数排在全国81家券商的第25位;财富证券有4人参加考试,只有1人合格。

湖南券商通过首次保荐代表人胜任能力考试合格的19人中,湖南籍的有10人,占52.63%;30岁以下的有2人,仅占10.53%;30-35岁的有12人,占63.16%;硕士以上学历的有11人,占57.89%;5年以上投行业务经历的有15人,占78.95%;男性15人,占78.95%,女性4人,占21.05%。

按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定,证券公司必须拥有2名保荐代表人才能注册为保荐机构。全国93家证券公司中,12家证券公司没有1人通过,14家证券公司只有1人通过。目前这26家证券公司尚无资格申请保荐人资格注册。我省的财富证券也没有达到保荐机构注册的条件。



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