如何在尽职调查中确认企业是否存在重大违法违规行为？
尽职调查的目标是确保企业遵守了所有适用的法律法规，没有重大违法行为。首先，需要检查企业的营业执照、税务登记证等基础文件，确认其合法经营资格。其次，深入研究企业的财务报告，寻找任何可能的财务欺诈或逃税迹象。此外，还要查看企业的合同，确认其在业务交易中的合规性。对于特定行业，还需要了解并检查该行业的特殊法规遵循情况。例如，环保法规、劳动法规定等。同时，查阅法院判决书和行政处罚决定书，以确认企业是否有未披露的诉讼或处罚记录。
相关法条：
1. 《中华人民共和国公司法》要求公司依法经营，如实披露信息。
2. 《中华人民共和国证券法》规定，在证券发行和交易过程中，必须进行充分的信息披露，不得隐瞒重大事实或者提供虚假信息。
3. 《中华人民共和国刑法》中关于欺诈、逃税等违法行为的规定，也为企业合规提供了法律依据。
4. 各行业的特定法规，如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国劳动法》等，也需在尽职调查中予以考虑。
投融资协议产生纠纷时，适用何国法律？
在投融资协议中，当纠纷产生时，适用的法律主要取决于协议中的法律选择条款。根据国际私法的原则，如果合同当事人已经明确约定了适用的法律，那么该约定通常会被尊重，除非违反了公共秩序或者强制性法律规定。如果没有明确的法律选择，一般会适用与合同有最密切联系的国家的法律。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条规定：“当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。”如果投融资协议涉及到外国元素，且未明确规定适用法律，那么可能会适用我国法律，尤其是如果我国是主要履行义务的一方的常住地。
同时，如果投融资活动涉及跨境交易，可能还会受到国际条约的影响，如《联合国国际货物销售合同公约》等，这些条约可能对解决纠纷的法律适用提供额外的指导。
相关法条：
1. 《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条：“当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。”
2. 《合同法》第一百二十六条：“涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，但法律另有规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。”
请注意，具体的法律适用情况需要根据实际情况和具体合同条款进行详细分析，建议在遇到此类问题时咨询专业法律顾问。
如何在投资协议中设置防抽逃条款？
防抽逃条款，通常被称为“资本维持”或“资金锁定”条款，是在投资协议中用于保护投资者利益的重要部分，旨在防止公司或股东在特定期间内无理或过早地撤回投资。这些条款旨在确保投资资金被用于预定的商业目的，而不是被股东或其他人员挪用。
防抽逃条款可能包括但不限于以下内容：
1. 转股限制：规定在一定期限内，股东不能转让其股份，除非得到投资人的同意。
2. 资本赎回限制：禁止公司在特定时间内回购股份。
3. 分红限制：设定在达到特定业绩目标或投资回收期之前，公司不得分配利润。
4. 提前退出惩罚：如果股东试图提前撤资，可能需要支付额外的费用或罚款。
相关法条：
防抽逃条款主要依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）进行设定。
1. 《公司法》第三十四条规定：“股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。”这为分红和新增资本的限制提供了法律基础。
2. 《公司法》第一百四十二条规定：“公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外...”这允许在特定情况下设定转股限制。
3. 《公司法》第一百四十三条规定了公司回购股份的条件，可以据此设定资本赎回限制。虽然《公司法》提供了基本框架，但具体的防抽逃条款需要根据投资交易的具体情况和双方的谈判结果来定制，并且需要确保符合合同法和其他相关法律法规，以保证条款的有效性和合法性。同时，由于法律环境的复杂性，建议在起草此类条款时寻求专业法律人士的帮助。
确认企业是否存在重大违法违规行为，需要全面、细致的尽职调查工作，结合法律规定和实际情况，通过多角度、多层次的分析，才能得出准确的结论。这不仅有助于保护投资者的利益，也是维护市场公平、公正的重要手段。在实际操作中，应由专业的法律团队进行，以确保调查的合法性和有效性。
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