如何制定并执行合规政策与程序？

1. 制定阶段：首先，基于《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合行业特定法规（如金融、数据安全等领域），进行合规需求识别和风险评估。在这一阶段，企业应当设计涵盖组织架构、决策流程、商业行为准则等方面的全面合规政策，并细化为具体操作规程和流程，确保每一项业务活动都有明确的合规指引。

2. 执行阶段：将合规政策融入企业的日常运营中，设立专门的合规管理部门或人员，负责监控和指导各部门执行合规政策和程序。同时，要定期对员工进行合规培训，提高全员的法律意识和守法能力。此外，根据《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》等法律规定，企业还应对违规行为设定明确的处罚机制，以增强政策执行力。

3. 审查与改进：企业应建立合规审计机制，定期对合规政策的执行情况进行审查和评估，发现不足及时修订完善。根据《企业信息公示暂行条例》等规定，必要时需对外公开披露合规信息，接受社会公众和监管机构的监督。

【引用法条】

1. 《中华人民共和国公司法》

2. 《企业内部控制基本规范》

3. 各行业特定法律法规（如《网络安全法》、《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》等）

4. 《反不正当竞争法》

5. 《消费者权益保护法》

6. 《企业信息公示暂行条例》

企业合规管理团队应具备哪些法定职能？

企业合规管理团队是现代企业内部治理体系的重要组成部分，其职能主要围绕保障企业经营活动符合法律法规、监管规定以及企业自身规章制度进行。从法定职能角度看，企业合规管理团队应具备以下几大核心职能：

1. 制度建设与执行监督：依据相关法律法规及行业规定，制定并持续完善企业的合规管理制度和操作规程，并对制度的执行情况进行监督，确保企业各项业务活动在合法合规框架下运行。例如，根据《公司法》的规定，企业有义务建立健全内部控制制度。

2. 风险识别与预防：定期对企业经营活动中可能存在的合规风险进行识别、评估，并提出相应的预防和应对措施，以降低违规风险和法律纠纷的发生概率。此职能可参照《企业内部控制基本规范》等规定。

3. 合规审查与咨询：对企业的重大决策、重要合同、重大项目等进行合规性审查，并提供合规咨询服务，保障企业决策行为的合法性。这方面的职责可以参考《反垄断法》、《网络安全法》等相关法规中关于事前合规审查的要求。

4. 合规培训与教育：定期组织员工进行合规知识培训和教育，提高全体员工的合规意识和能力，营造良好的企业合规文化氛围。如《企业境外经营合规管理指引》要求企业要加强合规培训与教育。

5. 合规报告与信息披露：定期向上级管理层和董事会报告合规管理工作情况，对于重大合规问题或违规事件，应及时向监管部门报告，并按照相关规定进行信息披露。这方面的责任可在《上市公司信息披露管理办法》等法规中找到依据。

【引用法条】

1. 《中华人民共和国公司法》

2. 《企业内部控制基本规范》

3. 《中华人民共和国反垄断法》

4. 《中华人民共和国网络安全法》

5. 《企业境外经营合规管理指引》

6. 《上市公司信息披露管理办法》

以上法规为企业合规管理团队履行法定职能提供了明确的法律基础和指导原则。

制定并执行合规政策与程序是一个系统性工程，需要企业从顶层制度设计到基层操作执行全方位布局，确保企业经营活动始终在合法合规的轨道上运行。作为专业法律顾问，我们将协助企业梳理合规需求、构建和完善合规体系，并提供全程的法律咨询服务，助力企业在遵守法律法规的同时，实现稳健经营和发展。