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证券交易内幕信息的知情人包括哪些?

来源:大律师网 法律知识 时间:2025-01-06 浏览:0
导读:证券交易内幕信息的知情人包括哪些?上市公司的高管等相关人员以及证券从业人员等。内幕信息,是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息;也是指可能对期货交易或者衍生品交易的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。根据《证券法》规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。大律师网小编为您带来更多相关细节的解答。

证券交易内幕信息的知情人包括哪些?

  知情人主要包括以下九类:

  1. 发行人及其董事、监事、高级管理人员。

  2. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

  3. 发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。

  4. 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。

  5. 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。

  6. 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

  7. 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。

  8. 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。

  9. 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  法律依据

  《中华人民共和国证券法

  第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括:

  (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

  (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

  (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

  (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;

  (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

  (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

  (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

  (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;

  (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

证券交易内幕信息的知情人包括哪些?

证券从业人员可以炒期货吗?

  证券从业人员在一定条件下是可以参与期货交易的。这些条件通常包括:

  1.向所在证券公司提出申请备案,并获得公司的同意和支持。

  2.接受证券公司进行的风险评估,确保其具备足够的风险意识和管理能力,并接受相关的培训和考核。

  3.遵守相关的合规要求,包括但不限于内控制度、信息管理、交易限制等方面。

  4.确保与证券交易的信息隔离,避免利用内幕信息或其他不当手段进行交易。

  实际情况下,不同证券公司可能有不同的规定,证券从业人员应具体了解所在公司的政策。

  以上就是关于“证券交易内幕信息的知情人包括哪些?”的详细内容,大律师网法务已在上文进行详细解答,希望对您有所帮助,如您有相关问题也都可以咨询大律师网,海量律师为您提供专业服务。

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